《证券市场基础知识》考点串联与真题解析 2011-2012【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

《证券市场基础知识》考点串联与真题解析 2011-2012PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 证券市场概述1

第一节 证券与证券市场1

考点1及真题训练：证券的含义1

考点2及真题训练：有价证券的分类2

考点3及真题训练：有价证券的特征4

考点4及真题训练：证券市场的结构5

考点5及真题训练：证券市场的基本功能6

第二节 证券市场参与者6

考点1及真题训练：证券发行人6

考点2及真题训练：证券投资人——机构投资者7

考点3及真题训练：证券投资人——个人投资者10

考点4及真题训练：证券市场中介机构10

考点5及真题训练：自律性组织11

第三节 证券市场的产生与发展12

考点1及真题训练：证券市场的产生12

考点2及真题训练：证券市场的发展阶段12

考点3及真题训练：旧中国的证券市场13

考点4及真题训练：新中国的证券市场13

考点5及真题训练：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》14

考点6及真题训练：中国证券市场的对外开放15

真题训练答案与解析15

第二章 股票22

第一节 股票的特征与类型22

考点1及真题训练：股票的定义22

考点2及真题训练：股票的性质22

考点3及真题训练：股票的特征23

考点4及真题训练：普通股和优先股24

考点5及真题训练：记名股票和不记名股票24

考点6及真题训练：有面额股票和无面额股票25

考点7及真题训练：股利政策26

考点8及真题训练：增发、配股、转增股本与股份回购27

第二节 股票的价值与价格28

考点1及真题训练：股票的价值28

考点2及真题训练：股票的价格29

考点3及真题训练：影响股价变动的基本因素30

第三节 普通股票与优先股票32

考点1及真题训练：普通股票股东的权利32

考点2及真题训练：优先股票的定义和特征34

考点3及真题训练：优先股票的种类35

第四节 我国的股票类型36

考点1及真题训练：我国的股票类型——按投资主体的性质分类36

考点2及真题训练：我国的股票类型——按流通受限与否分类37

考点3及真题训练：我国的股权分置改革38

真题训练答案与解析38

第三章 债券46

第一节 债券的特征与类型46

考点1及真题训练：债券的定义46

考点2及真题训练：债券的票面要素46

考点3及真题训练：债券的特征48

考点4及真题训练：债券的分类——按发行主体分类49

考点5及真题训练：债券的分类——按付息方式分类50

考点6及真题训练：债券的分类——按债券形态分类51

考点7及真题训练：债券与股票的比较53

第二节 政府债券54

考点1及真题训练：政府债券概述54

考点2及真题训练：国债的分类54

考点3及真题训练：我国的国债56

考点4及真题训练：地方政府债券57

第三节 金融债券与公司债券58

考点1及真题训练：金融债券58

考点2及真题训练：公司债券60

考点3及真题训练：我国的企业债券与公司债券61

第四节 国际债券62

考点1及真题训练：国际债券概述62

考点2及真题训练：国际债券的分类——外国债券63

考点3及真题训练：国际债券的分类——欧洲债券64

真题训练答案与解析65

第四章 证券投资基金74

第一节 证券投资基金概述74

考点1及真题训练：证券投资基金的产生与发展74

考点2及真题训练：证券投资基金的特点74

考点3及真题训练：证券投资基金的作用75

考点4及真题训练：证券投资基金与股票、债券的区别75

考点5及真题训练：证券投资基金的分类——按基金的组织形式不同分类76

考点6及真题训练：证券投资基金的分类——按基金运作方式不同分类77

考点7及真题训练：证券投资基金的分类——按投资标的划分79

考点8及真题训练：证券投资基金的分类——按投资目标划分79

考点9及真题训练：证券投资基金的分类——按投资理念的不同划分81

考点10及真题训练：证券投资基金的分类——特殊类型的基金81

第二节 证券投资基金当事人83

考点1及真题训练：基金份额持有人83

考点2及真题训练：基金管理人85

考点3及真题训练：基金托管人86

考点4及真题训练：基金当事人之间的关系88

第三节 证券投资基金的费用与资产估值89

考点1及真题训练：证券投资基金的费用89

考点2及真题训练：基金资产净值90

考点3及真题训练：基金资产估值91

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露92

考点1及真题训练：证券投资基金的收入及利润分配92

考点2及真题训练：证券投资基金的投资风险93

第五节 证券投资基金的投资93

考点及真题训练：证券投资基金的投资93

真题训练答案与解析94

第五章 金融衍生工具103

第一节 金融衍生工具概述103

考点1及真题训练：金融衍生工具的概念103

考点2及真题训练：金融衍生工具的基本特征103

考点3及真题训练：金融衍生工具的分类104

考点4及真题训练：金融衍生工具的产生与发展动因106

第二节 金融远期、期货与互换106

考点1及真题训练：现货交易、远期交易与期货交易106

考点2及真题训练：金融远期合约与远期合约市场107

考点3及真题训练：金融期货的定义和特征107

考点4及真题训练：金融期货的主要交易制度108

考点5及真题训练：金融期货的种类109

考点6及真题训练：金融期货的基本功能110

考点7及真题训练：金融互换交易111

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品112

考点1及真题训练：金融期权的定义和特征112

考点2及真题训练：金融期货与金融期权的区别112

考点3及真题训练：金融期权的分类——根据选择权的性质划分113

考点4及真题训练：金融期权的分类——按照合约所规定的履约时间的不同划分114

考点5及真题训练：金融期权的分类——按照金融期权基础资产性质的不同划分115

考点6及真题训练：金融期权的基本功能116

考点7及真题训练：权证的定义与要素116

考点8及真题训练：权证分类117

考点9及真题训练：权证发行、上市与交易118

考点10及真题训练：可转换债券的定义和特征118

考点11及真题训练：可转换债券的要素119

第四节 其他衍生工具简介121

考点1及真题训练：存托凭证的定义121

考点2及真题训练：美国存托凭证的有关业务机构121

考点3及真题训练：存托凭证在中国的发展123

考点4及真题训练：资产证券化与证券化产品的定义及有关当事人123

考点5及真题训练：资产证券化的种类与范围124

考点6及真题训练：美国次级贷款及相关证券化产品危机125

考点7及真题训练：结构化金融衍生产品125

真题训练答案与解析126

第六章 证券市场运行134

第一节 证券发行市场134

考点1及真题训练：证券市场134

考点2及真题训练：证券发行市场的含义与作用135

考点3及真题训练：证券发行市场的构成135

考点4及真题训练：证券发行分类136

考点5及真题训练：证券发行制度137

考点6及真题训练：证券承销制度137

考点7及真题训练：股票发行条件及发行价格138

考点8及真题训练：我国的股票发行方式139

考点9及真题训练：债券发行方式140

考点10及真题训练：债券发行价格141

第二节 证券交易市场142

考点1及真题训练：证券交易所的定义、特征与职能142

考点2及真题训练：证券交易所的组织形式143

考点3及真题训练：我国证券交易所市场的层次结构144

考点4及真题训练：证券上市制度144

考点5及真题训练：证券交易所的运作系统145

考点6及真题训练：交易原则和交易规则146

考点7及真题训练：场外交易市场的定义和特征147

考点8及真题训练：我国的场外交易市场147

第三节 证券价格指数149

考点1及真题训练：股价平均数149

考点2及真题训练：股价指数150

考点3及真题训练：我国主要的股票价格指数151

考点4及真题训练：我国主要的债券指数153

考点5及真题训练：我国主要的基金指数154

考点6及真题训练：国际主要股票市场及其价格指数154

第四节 证券投资的收益与风险155

考点1及真题训练：证券投资收益155

考点2及真题训练：系统风险157

考点3及真题训练：非系统风险158

考点4及真题训练：收益与风险的关系159

真题训练答案与解析159

第七章 证券中介机构169

第一节 证券公司概述169

考点1及真题训练：证券公司定义169

考点2及真题训练：证券公司的设立169

第二节 证券公司的主要业务170

考点1及真题训练：证券经纪业务170

考点2及真题训练：证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务171

考点3及真题训练：证券自营业务172

考点4及真题训练：资产管理业务172

考点5及真题训练：证券公司中间介绍（IB）业务173

第三节 证券公司治理结构和内部控制174

考点1及真题训练：证券公司治理结构——股东及股东会174

考点2及真题训练：证券公司治理结构——董事和董事会175

考点3及真题训练：证券公司治理结构——监事和监事会176

考点4及真题训练：证券公司治理结构——经理层176

考点5及真题训练：内部控制的目标177

考点6及真题训练：净资本及其计算178

考点7及真题训练：风险控制指标标准178

考点8及真题训练：监管措施179

第四节 证券服务机构180

考点1及真题训练：律师事务所从事证券法律业务的管理180

考点2及真题训练：证券、期货投资咨询机构管理181

考点3及真题训练：资信评级机构从事证券业务的管理181

考点4及真题训练：资产评估机构从事证券、期货业务的管理182

真题训练答案与解析183

第八章 证券市场法律制度与监督管理187

第一节 证券市场法律、法规概述187

考点1及真题训练：证券市场法律、法规概述187

考点2及真题训练：《中华人民共和国证券法》187

考点3及真题训练：《中华人民共和国公司法》188

考点4及真题训练：《中华人民共和国证券投资基金法》190

考点5及真题训练：《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定190

考点6及真题训练：《证券公司监督管理条例》192

考点7及真题训练：《证券公司风险处置条例》192

考点8及真题训练：《证券发行与承销管理办法》193

第二节 证券市场的行政监管194

考点1及真题训练：证券市场监管的意义和原则194

考点2及真题训练：证券市场监管的手段195

考点3及真题训练：证券市场监管机构195

考点4及真题训练：证券市场监管的重点内容——对证券发行及上市的监管196

考点5及真题训练：证券市场监管的重点内容——对交易市场的监管197

考点6及真题训练：证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管198

考点7及真题训练：证券投资者保护基金制度198

第三节 证券市场的自律管理199

考点1及真题训练：证券交易所的自律管理199

考点2及真题训练：中国证券业协会的自律管理199

考点3及真题训练：证券登记结算公司的自律管理200

考点4及真题训练：证券业从业人员执业行为准则201

真题训练答案与解析202

全真模拟试卷（一）208

全真模拟试卷（一）答案与解析221

全真模拟试卷（二）236

全真模拟试卷（二）答案与解析248