图书介绍

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证券交易 全新版 2010.7-2011.6
  • 国家证券业从业资格考试研究组编审 著
  • 出版社： 北京：中国民主法制出版社
  • ISBN：9787802197398
  • 出版时间：2010
  • 标注页数：374页
  • 文件大小：17MB
  • 文件页数：384页
  • 主题词：证券交易－资格考核－自学参考资料

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图书目录

第一章证券交易概述1

考点结构概览1

考点考题精讲2

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制2

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元19

考点自测解析28

第二章证券交易程序40

考点结构概览40

考点考题精讲43

第一节证券交易程序概述43

第二节证券账户和证券托管46

第三节委托买卖51

第四节竞价与成交64

第五节交易结算71

考点自测解析73

第三章特别交易事项及其监管85

考点结构概览85

考点考题精讲86

第一节特别交易规定与交易事项86

第二节交易信息和交易行为的监督与管理99

考点自测解析105

第四章证券经纪业务115

考点结构概览115

考点考题精讲118

第一节证券经纪业务的含义和特点119

第二节证券经纪业务的营运管理128

第三节证券经纪业务的营销管理133

第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范143

考点自测解析148

第五章经纪业务相关实务156

考点结构概览156

考点考题精讲160

第一节股票网上发行160

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票168

第三节基金、权证和转债的相关操作173

第四节代办股份转让183

第五节期货交易的中间介绍188

考点自测解析191

第六章证券自营业务211

考点结构概览211

考点考题精讲213

第一节证券自营业务的含义和特点213

第二节证券公司证券自营业务管理217

第三节证券自营业务的禁止行为223

第四节证券自营业务的监管和法律责任227

考点自测解析230

第七章资产管理业务242

考点结构概览242

考点考题精讲246

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格247

第二节资产管理业务的基本要求250

第三节定向资产管理业务254

第四节集合资产管理业务258

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制264

第六节资产管理业务的监管和法律责任266

考点自测解析267

第八章融资融券业务282

考点结构概览282

考点考题精讲284

第一节融资融券业务的含义及资格管理285

第二节融资融券业务的管理288

第三节融资融券业务的风险及其控制302

第四节融资融券业务的监管和法律责任305

考点自测解析308

第九章债券回购交易320

考点结构概览320

考点考题精讲321

第一节债券质押式回购交易322

第二节债券买断式回购交易332

第三节债券回购交易的清算与交收337

考点自测解析344

第十章 证券交易的结算353

考点结构概览353

考点考题精讲355

第一节 证券登记355

第二节 证券交易清算与交收357

第三节 结算账户的管理361

第四节 证券交易的结算流程363

第五节 结算风险及防范366

考点自测解析368

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