证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券交易 2010-2011【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第一章　证券交易概述1

本章大纲1

本章考点预测1

知识线索图2

考点分析2

第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制2

第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元9

考点预测题13

参考答案22

第二章　证券交易程序28

本章大纲28

本章考点预测28

知识线索图29

考点分析29

第一节　证券交易程序概述29

第二节　证券账户和证券托管31

第三节　委托买卖33

第四节　竞价与成交37

第五节　交易结算40

考点预测题41

参考答案50

第三章　特别交易事项及其监管55

本章大纲55

本章考点预测55

知识线索图56

考点分析56

第一节 特别交易规定与交易事项56

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理63

考点预测题66

参考答案76

第四章　证券经纪业务81

本章大纲81

本章考点预测81

知识线索图82

考点分析82

第一节　证券经纪业务概述82

第二节　证券经纪业务的营运管理86

第三节　证券经纪业务的营销管理89

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范91

考点预测题93

参考答案104

第五章　经纪业务的相关实务109

本章大纲109

本章考点预测109

知识线索图110

考点分析110

第一节　股票网上发行110

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票112

第三节　基金、权证和转债的相关操作114

第四节　代办股份转让118

第五节　期货交易的中间介绍121

考点预测题123

参考答案134

第六章　证券自营业务139

本章大纲139

本章考点预测139

知识线索图140

考点分析140

第一节 证券自营业务的含义与特点140

第二节　证券公司证券自营业务管理141

第三节　证券自营业务的禁止行为143

第四节 证券自营业务的监管和法律责任145

考点预测题148

参考答案159

第七章　资产管理业务164

本章大纲164

本章考点预测164

知识线索图165

考点分析165

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格165

第二节 资产管理业务的基本要求167

第三节 定向资产管理业务169

第四节　集合资产管理业务172

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制176

第六节 资产管理业务的监管和法律责任177

考点预测题179

参考答案195

第八章　融资融券业务202

本章大纲202

本章考点预测202

知识线索图203

考点分析204

第一节 融资融券业务的含义及资格管理204

第二节 融资融券业务的管理205

第三节 融资融券业务的风险及其控制212

第四节 融资融券业务的监管和法律责任213

考点预测题214

参考答案228

第九章　债券回购交易235

本章大纲235

本章考点预测235

知识线索图236

考点分析236

第一节　债券质押式回购交易236

第二节 债券买断式回购交易240

第三节 债券回购交易的清算与交收243

考点预测题244

参考答案257

第十章　证券登记与交易结算264

本章大纲264

本章考点预测264

知识线索图265

考点分析265

第一节　证券登记265

第二节 清算与交收的含义267

第三节　结算账户的管理269

第四节　证券交易的结算流程270

第五节 结算风险及防范272

考点预测题274

参考答案285