图书介绍

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投资者行为新干预主义监管研究
  • 尹海员著 著
  • 出版社: 北京:中国人民大学出版社
  • ISBN:7300232461
  • 出版时间:2016
  • 标注页数:302页
  • 文件大小:131MB
  • 文件页数:318页
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图书目录

第一章 绪论1

第一节 证券市场监管研究背景1

一、证券市场监管的必要性与特征1

二、证券市场监管基础的认识4

三、行为研究范式的价值5

第二节 本书的研究范围与研究方法6

一、证券市场监管研究的范围6

二、本书的研究方法8

第三节 研究内容与意义10

一、本书的研究内容11

二、行为分析的监管研究视角对我国的意义16

第二章 证券市场监管要素与体制18

第一节 证券产品与证券市场监管18

一、证券产品的特性18

二、证券市场监管的定义20

第二节 证券市场监管要素22

一、证券市场监管目标与原则22

二、监管对象和范围24

三、监管手段25

四、监管体系26

第三节 证券市场监管体制27

一、证券监管体制类型27

二、不同监管体制下的监管机构29

三、证券市场发行监管体制31

四、券商监管体制33

第三章 证券市场监管理论的发展变迁35

第一节 传统证券市场监管理论35

一、基于市场失灵的证券市场监管35

二、基于监管失灵论的证券市场监管36

三、基于法制的证券市场监管38

四、基于有效市场理论的证券市场监管38

第二节 非线性视角下的证券市场监管理论39

一、非线性视角下证券市场的特征39

二、证券市场波动的混沌现象40

三、非线性视角下的证券市场危机42

四、证券市场监管的非线性系统观点44

第三节 基于行为分析的证券市场监管理论45

一、行为金融理论的兴起45

二、行为分析的理论基础46

三、行为分析的研究方法49

四、行为分析对我国证券市场监管的启示50

第四章 社会学特质、信息处理与非理性行为52

第一节 投资者社会学特质分析52

一、研究数据说明52

二、投资者的社会学特征53

三、投资者的投资特征55

四、投资者行为分析57

五、影响投资者行为的社会学因素分析59

第二节 社会学特质与信息处理行为61

一、信息处理行为的重要性61

二、数据与变量说明63

三、描述性与相关性分析结果65

四、社会学特质会影响信息处理行为吗?68

第三节 投资者非理性行为的影响因素研究70

一、过度交易的影响因素72

二、自我归因效应的影响因素72

三、从众行为的影响因素73

四、信息处理控制变量对社会学特征变量的边际影响73

第五章 投资者风险态度与过度自信76

第一节 我国投资者风险态度分析76

一、风险态度的影响因素76

二、风险态度的衡量78

三、控制变量选择79

四、描述性统计及相关性分析结果80

第二节 投资者风险态度影响因素研究82

一、投资者风险态度的影响因素分析82

二、信息获取因素对投资者态度的影响85

第三节 过度自信现象及特征88

一、过度自信概述88

二、过度自信对决策偏差的影响89

第四节 我国投资者过度自信及效应研究92

一、数据说明及研究思路92

二、实证检验及结果94

三、过度自信效应检验97

第六章 投资者情绪演化的微观机理100

第一节 投资者情绪及其衡量100

一、投资者情绪概念及分类100

二、投资者情绪的衡量102

第二节 基于元胞自动机的投资者情绪仿真研究103

一、研究综述103

二、元胞自动机模型的建立105

三、仿真模拟结果及分析107

四、研究总结111

第三节 基于博弈实验的投资者情绪微观演化111

一、投资者情绪形成与演化的理论分析112

二、模型的建立113

三、博弈实验及结果分析116

四、投资者情绪演化规律分析122

五、研究总结125

第七章 情绪的风险溢价效应与中介传递效应127

第一节 投资者情绪的风险溢价效应127

一、投资者情绪与资产定价127

二、研究思路与模型129

三、变量描述性统计与相关性分析132

四、个体和机构投资者情绪回归分析135

五、风险溢价的VAR分析136

六、理性与非理性情绪相互作用的脉冲响应分析138

第二节 利率及预期波动对股票市场的冲击140

一、货币市场与股票市场的互动性140

二、研究思路143

三、数据与指标说明144

四、不同市场环境下利率及预期波动的冲击效应150

第三节 投资者情绪的中介传递效应分解156

一、研究假设与样本选取156

二、投资者情绪中介传递效应的分解156

三、投资者情绪中介传递效应的行业异质性分析159

四、稳健性检验与研究总结160

第八章 信息传递与投资者行为:博弈与实证研究162

第一节 上市公司与投资者的不完全信息动态博弈162

一、博弈理论在证券市场研究中的应用162

二、博弈模型的建立164

三、模型求解及分析165

第二节 机构投资者与个体投资者的不完全信息动态博弈167

一、博弈模型的建立167

二、模型求解及分析169

第三节 媒体报道的新闻分析法171

一、新闻媒体报道的作用172

二、新闻分析法173

第四节 媒体报道对投资者情绪的影响研究174

一、研究指标与数据说明174

二、变量的描述性统计结果178

三、媒体报道、市场收益对投资者情绪的影响182

四、媒体报道对投资者情绪的冲击效应185

第九章 法律制度与证券市场主体行为192

第一节 法律制度与证券市场192

一、法律对证券市场的保护作用192

二、本章研究思路193

第二节 中介机构证券推荐行为模型196

一、模型的建立196

二、各主体均衡最优行为解198

第三节 最优法律保护水平分析201

一、适度法律保护的确定202

二、各主体利益冲突和动机分析204

第四节 投资者法律保护实践206

一、投资者保护的契约论与法律论206

二、法律在投资者保护中的作用207

三、投资者法律保护制度的层次209

第十章 证券市场监管:基于行为分析的新干预主义212

第一节 政府职能与国家干预主义212

一、西方国家关于政府职能的观点212

二、国家干预主义思想的演化历程216

第二节 证券市场新干预主义监管理念218

一、我国证券市场的特征与存在的问题219

二、新干预主义监管的内涵222

三、新干预主义监管体系的构建223

第十一章 新干预主义监管的前提与方式229

第一节 新干预主义监管的前提:目标再定位229

一、我国证券市场监管目标的变迁229

二、我国证券市场监管目标的再定位230

第二节 新干预主义监管的基本方式:适度监管232

一、证券市场监管的成本收益分析232

二、证券市场监管的均衡分析234

三、证券市场监管的适度性分析237

第十二章 证券市场投资者监管239

第一节 投资者资格与适当性管理239

一、个体投资者资格管理239

二、适当性管理240

第二节 建立完善的投资者教育体系241

一、投资者教育的概念与构成241

二、国外投资者教育与能力提升经验243

三、我国证券市场投资者教育243

第三节 加强投资者心理调节与矫正245

一、投资者性格及其行为特征245

二、投资者心理素质246

三、加强投资者心理调节与矫正247

第十三章 证券市场信息监管250

第一节 信息实质性披露与适当性管理250

一、信息实质性披露的必要性和原则250

二、国外证券市场信息披露制度251

三、我国证券市场信息披露制度监管建议252

第二节 加强媒体中介监管254

一、媒体中介的功能与作用254

二、我国证券市场媒体中介监管现状255

三、我国证券市场媒体中介监管的思路256

第十四章 证券市场法律监管与投资者保护258

第一节 投资者法律保护的价值与架构258

一、投资者法律保护的内涵258

二、投资者法律保护的必要性259

三、投资者保护的法律架构261

第二节 国外投资者保护立法263

一、美国投资者保护立法264

二、英国投资者保护立法265

三、欧盟投资者保护立法266

四、日本投资者保护法律267

第三节 我国投资者法律保护分析268

一、我国证券市场投资者法律保护变迁268

二、我国投资者法律保护存在的问题271

三、完善我国个体投资者法律保护的措施276

第十五章 研究总结与拓展280

第一节 研究总结280

一、投资者社会学特质、信息获取及风险态度280

二、投资者情绪的微观演化机理研究281

三、投资者情绪的风险溢价与中介传递效应282

四、证券市场信息传递与投资者行为相关性研究282

五、证券市场法律制度与投资者行为分析283

六、基于行为分析的新干预主义监管思想283

七、新干预主义监管政策设计284

八、本书研究的不足284

第二节 行为分析在证券市场监管研究中的扩展285

一、研究领域的拓展285

二、研究手段的丰富286

三、跨学科融合发展288

参考文献291

关键术语索引300

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